国务院


国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知
国务院


各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：
证券市场的建立和发展，对于筹集资金，优化资源配置，调整产业结构，转换企业经营机制，促进社会主义市场经济发展具有积极的作用。我国的证券市场在改革开放中得到恢复并有了较快发展，今年以来，在邓小平同志视察南方时的重要谈话和中央政治局全体会议精神的指导下，又
有了进一步发展。但由于我国有关证券市场的法律、法规和监督体系还不健全，证券市场的操作经验不足，投资者缺乏必要的风险意识，一些地方推行股份制改革和发展证券市场存在着一哄而上的倾向，加之证券市场管理政出多门、力量分散和管理薄弱，使证券市场出现了一些混乱现象。

为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者的利益，促进我国证券市场健康发展，国务院已决定成立国务院证券委员会（简称证券委）和中国证券监督管理委员会（简称证监会）。这是深化改革，完善证券管理体制的一项重要决策，对
于保障证券市场健康发展有着重要意义。现就进一步加强证券市场宏观管理的有关问题通知如下：

一、理顺和完善证券市场管理体制
（一）证券委是国家对全国证券市场进行统一宏观管理的主管机构，主要职责是：负责组织拟订有关证券市场的法律、法规草案；研究制定有关证券市场的方针政策和规章；制定证券市场发展规划和提出计划建议；指导、协调、监督和检查各地区、各有关部门与证券市场有关的各项工
作；归口管理证监会。
（二）证监会是证券委的监管执行机构，由有证券专业知识和实践经验的专家组成，按事业单位管理，主要职责是：根据证券委的授权，拟订有关证券市场管理的规则；对证券经营机构从事证券业务，特别是股票自营业务进行监管；依法对有价证券的发行和交易以及对向社会公开发行
股票的公司实施监管；对境内企业向境外发行股票实施监管；会同有关部门进行证券统计，研究分析证券市场形势并及时向证券委报告工作，提出建议。
（三）国务院有关部门和地方人民政府关于证券工作的职责分工是：国家计委根据证券委的计划建议进行综合平衡，编制证券计划；中国人民银行负责审批和归口管理证券机构，同时报证券委备案；财政部归口管理注册会计师和会计师事务所，对其从事与证券业有关的会计事务的资格
由证监会审定；国家体改委负责拟订股份制试点的法规并组织协调有关试点工作；上海、深圳证券交易所由当地政府归口管理，由证监会实施监督，设立新的证券交易所必须由证券委审核，报国务院批准；现有企业的股份制试点，地方企业由省级或计划单列市人民政府授权的部门会同企业
主管部门负责审批，中央企业由国家体改委会同企业主管部门负责审批。新建和在建项目的股份制试点审批办法另行下达。
（四）要充分发挥证券行业自律性组织的作用，逐步建立起有中国特色的，分层次的，各司其职、各负其责、协调配合的证券市场监督管理体系。

二、严格规范证券发行上市程序
为了确保证券发行与上市的质量，体现“公开、公正、公平”的原则，对证券的发行程序作如下规范：
（一）股票发行、上市的程序是：经过批准的股份制试点企业，经证监会认可的资产评估机构和会计师事务所进行资产评估和财务审核后，向企业所在地的省级或计划单列市人民政府提出公开发行上市股票的申请，地方企业由省级或计划单列市人民政府在国家下达给该地的规模内审批
；中央企业由其主管部门商企业所在地的省级或计划单列市人民政府在国家下达给该部门的规模内审批；被批准的发行申请送证监会进行资格复审后，由上海、深圳证券交易所发行上市委员会审核批准，报证监会备案（同时抄报证券委），十五日内无异议即可发行。何时上市，由证券交易
所发行上市委员会确定。
股票发行要借鉴境外成功经验。目前，可试行在每一个公司股票发行之前，无限量发售只收工本费的一次性认购表，在公证机关监督下公开抽签，中签后再交款购买股票的办法，或者试用国际上通用的其他办法。
证券委及各有关部门要密切注意研究解决股票发行、上市中出现的问题，不断总结经验，逐步完善有关的管理办法，把试点工作做得更好。
（二）其他证券发行的管理职责分工如下：国债由财政部负责；金融机构债券、投资基金证券由中国人民银行负责审批；国家投资债券、国家投资公司债券由国家计委负责审批；中央企业债券由中国人民银行和国家计委负责审批；地方企业债券、地方投资公司债券由省级或计划单列市
人民政府负责审批。
证券的发行必须按上述程序和职责分工，在国家下达的规模内，经过严格财务审核、信用评级，按照产业政策的要求从严掌握。任何地区和部门不得越权审批、突破规模。在遵守国家有关规定的前提下，发行主体和代理单位可自主签订合同，并承担相应的责任，各地区、各部门不得干
预其正常业务活动。

三、关于一九九三年的证券发行问题
一九九三年证券的发行规模，由证券委根据有关部门提出的计划，结合全国经济发展情况提出计划建议，经国家计委综合平衡后，报国务院审批。分地区、分部门的年度规模，由国家计委会同证券委下达。各省、自治区、直辖市及计划单列市和国务院有关部门可在国家下达的规模内，
各选择一两个经过批准的股份制企业，进行公开发行股票的试点（广东、福建、海南三省经批准可以适当增加试点企业的数目）；对一九九二年未经国家批准擅自公开发行股票、信托受益证券和超出国家规定范围发行内部股权证的地区，必须进行清理整顿并写出报告，经证券委审查合格后
，再下达规模。债券的利率政策应当统一，对少数部门和企业违反国家规定高利率发行企业债券的现象，必须坚决制止。

四、进一步开放证券市场
为了更多更好地筹集资金，促进经济建设发展，我国的证券市场要逐步加快开放步伐，在加强统一管理的基础上，积极组织投资基金证券、可转换证券、信托受益证券等新品种的试点，丰富、活跃证券市场。要进一步放开搞活债券二级市场。要继续做好人民币特种股票（Ｂ股）的试点
工作。目前，我国证券市场有关法规尚不完善，各有关部门在制定与证券市场有关的对外开放政策时，要事先与证券委研究。选择若干企业到海外公开发行股票和上市，必须在证券委统一安排下进行，并经证券委审批，各地方、各部门不得自行其是。

五、抓紧证券市场的法制建设
健全法规是证券市场健康发展的法律保障。近期，证券委要组织有关方面抓紧完成《股票发行与交易暂行规定》（国家体改委和证监会牵头），《证券经营机构管理办法》、《投资基金管理办法》（中国人民银行牵头），《证券从业人员行为规范》（证监会和证券业协会牵头），《股
票发行资格审查管理办法》（证监会牵头）等法规的起草修改工作；国家体改委要组织有关部门抓紧《证券法》的起草工作。上述法规，按规定程序批准后发布实施。

六、研究制订证券市场发展战略和规划，加强证券市场基础建设
证券市场是社会主义市场经济体系的重要组成部分，我国的证券市场经过多年的发展，虽已初具规模，但与社会主义市场经济发展的要求还有很大距离。证券委要组织各有关方面，根据建立社会主义市场经济体制的要求和证券市场发展的规律，在充分调查研究的基础上，研究制订证券
市场的发展战略和规划，不断加强和改善国家对证券市场的宏观调控，积极发挥证券市场对资金配置所具有的积极作用，努力克服并限制其自身的弱点和消极面，指导证券市场健康发展。要加强证券经营机构和证券交易所、证券业协会等机构以及全国证券交易系统的自身建设。要采取多种
方式，大力培养证券专业人才。要建立证券市场的分析、预测和信息发布系统。积极开展对外交往与合作，学习借鉴境外的成功经验。

七、加强证券市场管理，保障证券市场健康发展
证券市场的稳定与健康发展，影响到国家的金融秩序、人民群众的切身利益和社会的安定，各地区、各部门要严格执行国家关于证券市场的有关规定，对突破国家计划规模或违反规定擅自发行股票、债券的，要严肃处理。要坚持两手抓，加强廉政建设，坚决查处在股份制企业设立和股
票、债券发行上市等工作中的腐败行为和证券从业人员及会计、律师等人员利用职权违法违纪、营私舞弊的行为。对证券市场上出现的经济犯罪分子要坚决予以打击。
为了防止出现管理工作的脱节，各地区、各部门要按照证券委的统一部署和上述分工，各司其职，切实加强证券市场管理。各省、自治区、直辖市和计划单列市人民政府要指定一名负责同志分管证券工作，并将名单报证券委，抄送证监会。



1992年12月17日
国内贸易部


关于发布《机电设备调剂试点工作管理试行办法》的通知

各省、自治区、直辖市、计划单列市物资厅（局、集团公司）、新疆生产建设兵团物产集团公司：
为了规范机电设备调剂的交易行为，挖掘闲置机电设备的使用价值，进一步盘活资产存量，适应社会主义市场经济发展的需要，保障机电设备调剂工作的健康发展，我部制定了《机电设备调剂试点工作管理试行办法》，现予发布，请认真组织实施。在实施过程中的问题和意见，请及时函告我部机电设备流通司。


一九九八年二月二十三日国内贸易部发布

第一章 总 则
第一条 为了规范机电设备调剂的交易行为，挖掘闲置机电设备的使用价值，进一步盘活资产存量，适应社会主义市场经济发展的需要，保障机电设备调剂工作的健康发展，制定本办法。
第二条 机电设备调剂工作采取先试点后推广的作法。
第三条 本办法所称可调剂的机电设备（除汽车以外）主要是指：
（一）生产、流通企业滞销、积压的机电产品；
（二）因项目停建而闲置的设备；
（三）企业更新改造替换下来的二手设备；
（四）企业破产、兼并需要变卖的设备。
第四条 国务院商品流通行政主管部门负责全国机电设备调剂中心的规划和业务指导。

第二章 机电设备调剂试点企业
第五条 机电设备调剂试点单位统称机电设备调剂中心。
第六条 机电设备调剂中心应当具有评估定价、收旧卖新、寄售、代购、代销、租赁、拍卖、维修配件供应、信息咨询等服务功能的经济实体。
第七条 经批准的机电设备调剂中心的名称须冠以所在地名称。
第八条 列入机电设备调剂试点的企业，主要根据企业的服务功能，综合信誉和管理水平等情况来选定。
第九条 申请参加机电设备调剂试点的企业，应当向国务院商品流通行政主管部门提供下列材料：
（一）参加试点的申请报告；
（二）当地政府或商品流通行政主管部门的审核意见；
（三）试点方案和可行性研究报告。
第十条 申请试点企业应当具备下列条件：
（一）具有合法注册登记手续；
（二）有经营机电设备的自有资金和筹措资金的能力；
（三）拥有从事机电设备经营业务人员和专业评估定价人员；
（四）具有经营机电设备调剂的场所和检测、维修、配件供应等能力；
（五）具有收集可调剂设备信息资源的能力和相应的计算机设备。
第十一条 经批准参加机电设备调剂的试点企业，应当持批准文件到当地工商行政管理部门办理注册登记或经营范围增项手续。
第十二条 机电设备调剂试点企业，可持批准文件接受当地国有资产管理部门的委托对闲置的机电设备进行调剂。
第十三条 机电设备调剂试点企业变更名称、法定代表、地址、注册资金应自变更之日起15日内，报当地人民政府商品流通行政主管部门和国务院商品流通行政主管部门备案。

第三章 机电设备调剂中心的交易行为
第十四条 机电设备调剂中心的交易行为包括评估定价、收旧卖新、寄售、代购、代销、租赁、拍卖等行为。
第十五条 可调剂机电设备的评估定价是指由专业评估人员根据出厂时间、使用年限、新旧程度以及主要技术状况、现行的市场行情等因素，提出评估价格。
第十六条 机电设备收旧卖新是指机电设备调剂中心对旧设备折价收购处理，同时根据用户的需求提供新设备。
第十七条 可调剂机电设备的寄售是指卖方与机电设备调剂中心签订协议，将所售机电设备委托中心保管并寻找购方，成交后中心从中收取一定场地费、服务费及保管费的一种服务方式。
第十八条 可调剂机电设备的代购、代销是指机电设备调剂中心受卖主或买主的委托，代理销售或购置某种机电设备的经营活动。
第十九条 可调剂机电设备的租赁是指机电设备调剂中心向用户开展设备租赁的经营活动。
第二十条 可调剂机电设备的拍卖是指机电设备中心以公开拍卖的方式销售设备的经营活动。
第二十一条 可调剂的机电设备在交易前，须经专业技术人员对设备的质量进行检测，作出检测记录。符合安全运行标准的，方可在中心进行调剂。
第二十二条 机电设备调剂中心要建立交易档案以备后查。
第二十三条 进入机电设备调剂中心交易，需凭销、购双方出具单位介绍信或个人身份证办理交易手续。
第二十四条 下列机电设备禁止交易：
（一）已经报废的机电设备；
（二）不符合安全运行标准的机电设备；
（三）未作质量检测的闲置或二手机电设备；
（四）各种盗窃、走私、非法拼装组装的机电设备；
（五）国家法律、法规禁止进入经营的其他机电设备。

第四章 机电设备调剂中心的管理与监督
第二十五条 各级商品流通行政主管部门和有关执法监督部门有权对机电设备调剂中心进行监督检查。
第二十六条 国务院商品流通行政主管部门会同当地商品流通行政主管部门对机电设备调剂试点企业进行指导。当地商品流通主管部门要积极为试点企业协调、解决试点中存在的问题，不断总结试点经验，研究探讨推动试点工作顺利开展的办法和措施。
第二十七条 被选定为机电设备调剂的企业要努力开拓业务，不断扩大机电设备调剂规模，根据市场需求和自身情况增加服务功能。
第二十八条 机电设备调剂中心要按照国务院商品流通行政主管部门的统一要求和报送时间上报可调剂设备的资源表。
第二十九条 国务院商品流通行政主管部门统一制定表式，对试点企业进行年检。
第三十条 凡有以下情形之一者，视为年检不合格：
（一）批准为机电设备调剂试点单位后，6个月内没有开展业务的；
（二）企业经营管理混乱，交易行为不规范的；
（三）没有按照要求上报有关材料的。
年检不合格的企业，国务院商品流通行政主管部门将责令进行整改。6个月内整改没有明显效果的，取消企业试点资格。

第五章 附 则
第三十一条 本办法由国内贸易部负责解释。
第三十二条 本办法自发布之日起施行。