辽宁省鞍山市人民政府


鞍山市人民政府令第67号


　　《鞍山市产权交易管理暂行办法》业经１９９７年６月２３日市政府常务会议讨论通过，现予发布施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　市长：　张利藩
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　一九九七年七月七日
　　　　　　　　　　　 鞍山市产权交易管理暂行办法

第一章　总则





　　第一条　为优化资源配置，盘活存量资产，促进产权交易市场的健康发展，维护社会经济秩序，依据国家有关规定，结合我市实际，制定本办法。


　　第二条　本办法所称产权交易是指企业、事业单位和其它经济组织的财产所有者，通过市场实现其所有权及相关财产权利转移的行为。包括：
　　（一）企业财产所有权的转让；
　　（二）产权主体对财产的经营使用权、处置权、收益权的转让；
　　（三）企业对实物资产及无形资产的转让。


　　第三条　凡在鞍山市行政辖区内从事产权交易的企业、事业单位、其它经济组织和个人，必须遵守本办法。公民个人间的产权交易行为可以参照本办法进行。


　　第四条　本办法所指产权交易不包括股份制公司的流通股票。


　　第五条　产权交易应遵循以下原则：
　　（一）符合国家产业结构调整要求；
　　（二）优化资源配置，盘活存量资产；
　　（三）依法、自愿、公开、公平、公正。

第二章　产权交易管理





　　第六条　在市政府领导下，鞍山市产权交易指导委员会负责对产权交易活动进行组织、协调、监督和管理。鞍山市产权交易指导委员会办公室（以下简称产权交易办公室）设在市财政局产权交易中心，负责产权交易的具体管理工作。


　　第七条　鞍山市产权交易指导委员会对产权交易活动行使下列职权：
　　（一）制定、修改、解释产权交易有关政策、规定；
　　（二）审批产权交易市场的设立，明确其职能；
　　（三）确定产权交易市场总体发展方向，制定市场远期规划和近期目标；
　　（四）查处产权交易中的违法违纪行为；
　　（五）协调解决产权交易中的重大问题；
　　（六）对产权交易有关政策法规执行情况进行监督检查。

第三章　产权交易出让人、受让人





　　第八条　产权交易中的出让人，是指将其拥有的产权转让给受让人的法人、其它经济组织或具有民事行为能力的自然人。
　　国有产权出让人，是指经市国有资产管理委员会授权的国有资产运营主体，包括：国有资产经营公司，企业集团及政府授权的国家股持股单位和国有资产所有者专司管理部门；
　　集体企业产权出让人，是指依照国家确定为拥有集体资产产权的所有者，包括各类集体所有制性质的企业、单位和联合经济组织。
　　其它产权由出资人做为产权出让人。


　　第九条　产权的受让人，是指在产权交易活动中承受出让人产权的法人、其它经济组织或具有民事行为能力的自然人。

第四章　产权交易的方式及内容





　　第十条　产权交易的方式有：
　　（一）协议转让；
　　（二）招标拍卖；
　　（三）中介代理；
　　（四）其它方式。


　　第十一条　产权交易的内容：
　　（一）企业整体产权转让；
　　（二）企业部份产权转让；
　　（三）企业承包、租赁、兼并、托管等经营权转让。


　　第十二条　国家政策规定不允许交易的企业不得进行产权交易。

第五章　产权交易的审批





　　第十三条　交易双方进行产权交易，需提出申请，经有关部门同意后方可登记，上市交易。
　　（一）国有企业国有产权的转让。国有大、中型企业国有产权、股权的转让按国家规定报国家、省有关部门批准；国有小型企业国有产权、股权的转让报市国有资产管理委员会批准；国有企业经营权的转让包括企业承包、租赁、兼并、托管等，报市国有资产管理委员会办公室批准。
　　（二）集体企业产权的转让。由市城镇集体经济办公室会同有关部门依法对企业资产所有权进行界定，界定为国有资产的产权转让，按本条前款办理；界定为集体资产的产权转让，经各产权主体单位、主管部门及同级政府集体经济管理部门审核、批准；
　　（三）联营、股份制和外商投资企业进行产权交易由投资主体决定。
　　（四）私营企业、个体工商户及其具有民事行为能力的自然人进行产权交易，可直接进入市场。


　　第十四条　有关部门审核产权交易申请的主要内容包括：
　　（一）产权交易是否符合国家调整产业结构的要求；
　　（二）产权交易是否影响国家在重要行业中的控股地位；
　　（三）出让的企业产权是否依法评估和确认；
　　（四）出让收入使用计划是否合理；
　　（五）其它需要审核的内容。


　　第十五条　凡上市进行产权交易双方，需提供必要的文件材料。产权交易双方提供的文件材料，必须真实准确，不得弄虚作假，并接受产权交易办公室的审查监督。产权交易办公室对交易双方提供的文件、材料进行审核，核准后方准上市交易。


　　第十六条　产权交易成交后，应签订由市工商局统一监制的《产权交易合同》。


　　第十七条　产权交易双方自签订合同之日起三个月内，持产权交易办公室核发的产权交易凭证和有关材料到有关部门办理变更、注册、注销登记和产权交接等手续，并填报《产权交接清单》。

第六章　产权交易的暂停、终止和无效





　　第十八条　出现下列情况之一的应暂停产权交易：
　　（一）交易期间第三人对出让方申请人的产权有争议尚未裁决的；
　　（二）因不可抗力或境外事故，使交易活动暂时不能进行的；
　　（三）其它依法暂停交易的事由。


　　第十九条　出现下列情况之一的应终止产权交易：
　　（一）人民法院、仲裁机构或行政机关确认出让方申请人对其产权无处分权县发出终止交易书面通知的；
　　（二）出让方申请人在与受让方申请人未成交之前，出让方申请人有正当理由撤回申请的；
　　（三）因不可抗力或意外事故，产权实物灭失的；
　　（四）其它依法终止交易的事由。


　　第二十条　出现下列情形之一的为无效产权交易：
　　（一）出让方或受让方申请人不具备相应规定资格的；
　　（二）由于经纪人的欺诈行为，使出让方和受让方中任何一方造成重大误解而又不能及时解决的；
　　（三）出让、受让双方恶意串通，故意压低底价成交的；
　　（四）未经进入产权交易中心，擅自进行场外交易的。
　　无效交易行为由市产权交易办公室或合同管理机关行使确认权。

第七章　产权交易收入的管理及税费





　　第二十一条　产权交易成交后，受让方原则上应一次性付清全部价款，但对交易额较大，一次性付清价款确有困难的，受让方可在提供符合约定条件担保的前提下，按分期付款计划付款，但第一次付款额不得低于出售价的３０％。对欠付的价款受让方应按银行同期贷款利率计付利息。


　　第二十二条　产权交易出让人、受让人、经纪人应依照有关规定缴纳各项税费。


　　第二十三条　产权交易手续费和成交佣金可按照物价部门审定的标准收取。

第八章　优惠政策和职工安置





　　第二十四条　企业进行产权交易，应享受的优惠政策按有关规定执行。


　　第二十五条　进行产权交易企业的在职职工，原则上由受让方安置，受让方安置确有困难的，对未安置的职工，由交易双方按有关规定支付安置费。
　　退（离）休职工，由受让方接收（双方另有约定的除外）。受让方应按有关规定向保险公司缴纳统筹养老保险金，养老保险金由保险公司负责发放。

第九章　法律责任





　　第二十六条　产权交易出让人和受让人及与产权交易有直接利害关系的第三方，因产权交易合同或其它成交文件的成立，解释或履行发生争议时，可在有关部门主持下，通过协商、调解等办法予以解决。


　　第二十七条　争议双方不愿协商、调解或协商、调解不成的，可以依法申请仲裁或向人民法院起诉。


　　第二十八条　产权交易中心及经纪人有下列行为之一的，由各有关部门按其职权分别予以处罚：
　　（一）未经批准，擅自成立分支机构或以产权交易机构名义进行经营活动的；
　　（二）在产权公告或其它披露文件中故意用虚假说明或记载的；
　　（三）违规操作，扰乱产权交易市场经营秩序的；
　　（四）超越标准直接或间接加收交易手续费和佣金的。


　　第二十九条　对违反本办法有关规定的当事人，工商行政管理部门视其情节分别作如下处罚：
　　（一）警告；
　　（二）责令限期改正；
　　（三）罚款；
　　（四）没收非法所得。


　　第三十条　违反本办法有下列行为之一的，由产权交易主管部门予以处罚：
　　（一）未经审批，擅自在产权交易中心以外进行产权交易的，责令其改正并处以５０００元以下的罚款；
　　（二）以联合等方式变相从事产权交易的，责令其改正并处以５０００元以下的罚款；
　　（三）在产权交易活动中，出具虚假文件、证件或其它材料的，处以２０００元以下罚款；
　　（四）拒绝监督检查或在接受检查过程中弄虚作假的，除责令限期改正外，并处１０００元以下的罚款。


　　第三十一条　违反本办法规定，无批准部门文件和产权交易中心核发的产权交易凭证，对给予办理有关产权交易手续的部门，由市产权交易指导委员会移交行政监察部门追究责任。


　　第三十二条　会计事务所、审计事务所、律师事务所、资产评估机构及公证机关，在为产权交易各方出具有关文件时，违反有关规定，与交易双方或相互间串通作弊、有渎职行为的由有关部门依法处理。造成他人损失的，除予以行政处罚外，还应负连带经济赔偿责任。


　　第三十三条　当事人对处罚决定不服的，可在接到处罚决定书之日起十五日内，申请行政复议，或向人民法院起诉。当事人逾期不申请复议，不起诉，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。

第十章　附则




　　第三十四条　本办法由市产权交易办公室负责解释。县（市）人民政府可依照本办法制定实施办法。


　　第三十五条　本办法自发布之日起施行。


司法部


司法部关于拓展和规范律师法律服务的意见

司发[2003]14号


各省、自治区、直辖市司法厅(局)，新疆生产建设兵团司法局：
　　党的十六大提出了“拓展和规范法律服务”的重要命题，这是在全面建设小康社会的时代背景下对我国律师事业发展思路和目标的科学概括，为新世纪新阶段推动律师事业的发展指明了方向。为了拓展和规范当前以及今后一段时期的律师工作，使律师更好地为建设社会主义物质文明、精神文明和政治文明服务，结合当前律师业的发展实际，现提出以下意见：
　　一、律师业发展面临的形势及指导思想与目标
　　(一)自1979年恢复律师制度以来，我国律师事业的发展取得了明显的成绩。律师队伍日益壮大，截至2002年底，执业律师达102198人，高学历和海外留学归国人员跻身律师队伍，初步形成了具有较高素质的律师职业群体；律师执业机构发展迅速，专业化、规模化程度不断增强；律师工作法制建设得到加强，基本形成法律、法规、规章的体系；律师业务领域不断扩展，为促进经济建设、维护社会稳定和公民的合法权益，推进依法治国进程做出了贡献。
　　(二)当前，我国已进入全面建设小康社会、加快推进社会主义现代化建设的新的发展阶段。在新的历史时期，经济建设和经济体制改革、社会主义市场经济体系的不断完善，将进一步拓展律师的工作空间；发展社会主义民主政治，建设社会主义政治文明和深化政府机构改革，将给予律师发挥作用的新契机；依法治国，健全中国特色社会主义法律体系，推进司法改革，尊重和保障人权，将赋予律师更重要的社会责任；科技、教育、文化、体育、卫生等各项事业的发展，将在更大程度上丰富律师的执业内容。所有这些，都为我国律师提供了大显身手、全面实现其法律服务功能的广阔舞台，也赋予我国律师业光荣的历史任务和时代使命。
　　(三)面对我国经济加快步入全球一体化进程对律师法律服务提出的更高、更新、更全面的要求，面对入世后日益加剧的法律服务市场竞争，必须清醒地认识到，我国律师业在总体上还不能适应形势发展的需要，主要表现在：一是服务领域、服务方式、服务质量还不能完全满足社会发展的需求，可拓展的空间还很大；二是律师管理体制、律师事务所内部运行机制还不健全，律师组织结构还不完善；三是律师队伍的整体素质亟需提高，律师违反职业道德、执业纪律，缺乏诚信的问题比较突出；四是律师的执业环境和条件还需要进一步改善。
　　(四)当前和今后一段时期，拓展和规范律师工作的指导思想是：以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，适应依法治国、建设社会主义法治国家的要求和全面建设小康社会的实际需要，努力提高律师的职业道德水准和业务素质，大力拓展律师的法律服务领域和服务功能，全面规范律师执业行为，进一步探索和改革律师管理制度，积极完善律师组织结构，力争到2010年形成比较完善的中国特色的社会主义律师制度。
　　(五)律师业发展的主要目标是：(1)完善律师组织结构，形成社会律师、公职律师、公司律师、军队律师并存发展，相互配合，优势互补的格局。(2)充分发挥律师的职能作用，满足全面建设小康社会对律师法律服务的需求。(3)构筑规范法律服务主体、法律服务行为、法律服务秩序、法律服务管理活动的严密体系，把律师法律服务纳入法制化、规范化的轨道。(4)全面加强律师队伍的思想建设、业务建设、党的建设和职业道德建设，从整体上提升律师行业的素质。(5)优化律师执业环境，维护律师合法权益，保障律师正常的执业活动。
　　二、拓展律师法律服务
　　(六)积极推进公职律师和公司律师试点工作。要从我国国情出发，同时借鉴国外的有益做法，加快建立公职律师、公司律师制度，完善律师组织结构，并以此为基础，构筑我国律师制度的基本框架。当前要加大公职律师、公司律师试点工作的力度，扩大试点范围，到2004年，试点工作要在全国铺开。及时总结试点工作经验，加强理论研究，抓紧研究起草相关的工作规范，同时扩大对公职律师、公司律师工作的宣传。及时提出修改律师法的建议，把公职、公司律师制度纳入我国律师制度的整体框架之中。
　　(七)大力拓展律师的公益性服务功能。引导和支持律师面向基层、面向社区、面向西部地区提供法律服务，推进基层民主法制建设，维护基层社会稳定。倡导律师为西部开发在资金、项目和人才引进等方面牵线搭桥，为参与西部大开发的企业和负责西部开发的政府部门提供高效优质的法律服务。督促律师积极履行法律援助义务，向低收入家庭、下岗失业人员、困难群体主动减免服务收费，积极参与捐资助学、助残、扶贫、救灾等社会公益活动。倡导行业内的互助、协作，特别是经济发达地区的、条件较好的律师事务所要向西部地区、经济欠发达地区条件差的同行给予扶持和帮助。
　　(八)巩固律师刑事辩护和民事代理等基础性业务。积极教育引导广大律师从促进司法公正、维护社会稳定、保护公民的诉讼权利出发，提高做好刑事辩护、民事代理工作的主动性。要在充分调查论证和与相关部门积极沟通、协商的基础上，提出切实解决律师在参与诉讼过程中的“会见难、阅卷难、调查取证难”等问题的办法，保障律师合法权益，提高刑事辩护率。要研究建立科学、合理的律师收费制度，激发律师从事刑事辩护、民事代理业务的积极性。要适应诉讼程序改革的需要，不断提高律师辩护和民事代理的水平和质量。
　　(九)引导和支持律师拓展新的业务领域。要围绕经济建设和经济体制改革，促进建立和完善企业法律服务工作机制，引导律师参与社会管理和维护市场经济秩序活动，积极为深化国有企业和国有资产管理体制改革、金融体制改革服务，为解决“三农”问题、整顿和规范市场经济秩序、加快科技创新等提供服务。要围绕政府机构职能和管理方式的转变，积极支持和引导律师为政府经济管理活动提供法律服务，配合政府搞好对市场主体行为的引导和监管。
　　(十)积极稳妥地扩大律师法律服务市场的对外开放。要适应经济全球化和加入世贸组织的新形势，坚持国(境)外律师“引进来”和中国律师“走出去”相结合，在更大范围、更广领域和更高层次上参与国际律师业的合作和竞争。要认真履行入世承诺，加强对进一步开放法律服务市场的研究和探索，积极稳妥、有步骤、有计划地扩大开放。要着力扶持和培养一批具有国际竞争力的律师事务所和律师，拓展涉外法律服务领域，增强我国律师在国际法律服务市场中的竞争力，提升中国律师的国际地位。
　　三、规范律师法律服务
　　(十一)规范律师法律服务主体。加强对律师和律师事务所 的资质管理。严格规范律师事务所实习人员、辅助人员的管理，对兼职律师队伍进行全面清理。改革律师年检注册制度，通过年检注册，对内部管理混乱的律师事务所，责令停业整顿或予以撤销，对违法违纪的律师依法予以处罚，情节严重的吊销执业证。要严格律师事务所的设立审批程序，提高律师成为合伙人的门槛。
　　(十二)规范律师法律服务行为。重点加快律师行业诚信体系建设。争取用三年时间在全国范围内建立律师行业信用信息系统。信用信息系统由司法行政机关或行业协会的登记注册信息和日常监督管理信息，以及各有关部门、各级司法机关及客户提供记录并经甄别核实的律师、律师事务所信用信息组成，为规范律师执业行为提供依据，并广泛接受社会各界监督。
　　要加大对律师违法违纪行为的监督和查处力度。严格执行律师事务所、律师执业“六条禁令”，即：禁止一切形式的私自收案、收费行为；禁止以诋毁同行、支付介绍费等手段进行不正当竞争行为；禁止律师事务所聘用非律师以律师名义执业；禁止向司法人员行贿或者指使、诱导当事人行贿；禁止提供虚假证据或者引诱、威胁当事人提供虚假证据；禁止出具虚假的法律意见书等违法违纪行为。进一步改革和完善对律师投诉的受理、调查、行政处罚和行业处分程序。建立健全律师行风监督制度，加强对律师执业行为的社会监督。建立完善规范律师和法官、检察官以及其他有关工作人员相互关系的监督制度，对违法违纪的律师要坚决依法查处，处罚结果向社会公开通报。
　　（十三）规范律师法律服务秩序。要建立以律师业为主导的统一的法律服务体系，实行统一有序的行业管理。继续落实司法部关于加强大中城市社区法律服务工作，实现“一个调整、两个加强”的部署，理顺法律服务几支队伍的关系。加强对律师执业活动和法律服务秩序的日常监督检查，依法加大对假冒律师的查处力度，维护法律服务秩序。加强涉外法律服务的监管，依法查处外国律师事务所以咨询公司等名义进入国内提供法律服务以及外国律师事务所驻华代表机构违反规定提供中国法律服务的活动。
　　(十四)规范律师管理机关的管理活动。要进一步转变司法行政机关的律师工作管理职能，更新管理理念，改进工作作风和管理方式，提高管理水平。司法行政机关管理律师工作主要是把好“市场准入关”、制定“游戏规则”和对法律服务秩序进行监管。要按照“精简、统一、效能”的原则，合理配置上下级司法行政机关律师管理工作职能。省级以上司法行政机关不应再直接管理律师事务所。从现在起，不再审批设立省属律师事务所。2006年之前，省级司法行政机关要把直接管理的律师事务所移交省会城市司法局管理。要加强对律师工作干部的培训，用两到三年的时间集中对省地两级律师工作干部进行一次轮训。
　　(十五)规范行业协会管理活动。要强化律师协会的作用，律师协会要加快行业规范的制定，加强律师职业道德、执业纪律建设，抓好律师的培训、继续教育、业务研究和对外交流工作，切实做好律师的维权工作。要进一步加强律师协会建设，各省(区、市)设立独立的律师协会办事机构，今明两年内实现省级律师协会与司法行政机关机构、人员、财务的彻底分开。认真落实律师协会会长、副会长、常务理事由执业律师担任的要求，非执业律师不得再担任律师协会的领导(已经担任的要尽快辞去)。要适应律师协会行业管理的需要，逐步建立行业协会科学的运行机制。要完善律师协会与司法行政机关的工作协作机制，司法行政机关要加强对律协工作的指导与沟通，与律师协会之间建立例会制度，及时通报情况。律师协会的有关会议应请司法行政机关派员参加，司法行政机关的有关会议也应请协会派员参加。
　　(十六)规范律师事务所的自律性管理。要引导律师事务所完善各项管理制度，加强质量内控，规范业务流程，提高服务质量。探索建立律师事务所内部科学的管理机制，强化对律师执业行为的监督制约。建立律师风险防御机制，全面推行律师责任赔偿和保险制度。要在有条件的地方和城市，特别是大城市和经济发达地区，通过引导形成一批规模大、律师素质高、实力强的律师事务所。同时鼓励律师事务所的专业化建设，发展一批具有专业特色的律师事务所。
　　四、保障措施
　　(十七)完善律师法律体系，为拓展和规范律师工作提供法律保障。要抓紧《律师法》修改的调研和论证工作，力争2003年底上报《律师法》(修改稿)。要制定和完善与《律师法》相配套的各项规章和规范性文件，包括《申请律师执业人员实习管理办法》、《律师事务所辅助人员管理办法》、《律师和律师事务所违法行为处罚办法》、《律师事务所财务管理办法》等。同时，借鉴世界各国的有益经验，制定系统的律师执业准则和行业规范，把律师执业和管理进一步纳入法制化、规范化、程序化的轨道。
　　(十八)加强律师行业党组织建设，为拓展和规范律师工作提供政治保障。在新的历史条件下，要进一步加强律师队伍党的建设，不断增强党在律师行业的号召力和凝聚力，确保党的路线、方针、政策的贯彻落实，确保律师事业沿着正确的方向持续发展。加强律师队伍的党组织建设，省一级律师协会要建立健全律协党委，有三名以上党员的律师事务所要建立党支部，保证律师队伍中每一名党员都能过上正常的组织生活。要把政治强、业务精、纪律严、作风正，积极要求入党，符合党章规定条件的律师及时吸收到党内来。积极探索新形势下律师行业党建工作的方式方法，使律师事务所的党组织在贯彻执行党的路线、方针、政策，律师的思想政治教育，律师队伍建设，推动律师事务所全面发展中发挥核心作用。要抓好律师中党员的教育管理，充分发挥党员律师在遵纪守法、诚信服务、开展社会公益活动中的先锋模范作用。
　　(十九)进一步加强律师队伍建设，为拓展和规范律师工作提供人才保障。要加强律师行业政治思想教育，增强律师的大局意识和社会责任感，培养和树立正确的人生观和价值观。要切实加强律师队伍的职业道德建设，认真落实《律师职业道德和执业纪律规范》，提高律师队伍的职业道德水准，塑造律师良好的社会形象。要加强教育培训和继续教育工作，认真落实《2002—20O5年律师教育培训规划》，重点抓好律师执业前培训、在职培训、高层次人才培训，进一步提高律师队伍的业务素质。
　　(二十)进一步优化律师执业环境。要加强对律师工作的宣传，大力宣传律师队伍中的先进人物和事迹，宣传律师的职能作用，使社会各界了解和支持律师工作。要加强与有关部门协商，进一步完善律师事务所收费、税收和财务管理制度。同时各级司法行政管理机关要进一步清理和精简行政审批事项，提高工作效率，为律师执业提供便利条件。司法行政机关要在人财物方面与律师事务所彻底脱钩，不发生任何经济关系，不得再向律师事务所收取年检注册费和管理费。





　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中华人民共和国司法部
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○三年八月十二日