略论债的相对性之突破

阳朝锋
（湘潭大学法学院，湖南 湘潭，411105）


摘要：债或合同的相对性是自罗马法以来的一项重要原则，随着社会经济的发展，各种不符合相对性原理的制度形态纷纷出现，债的相对性出现了若干突破，如代位权制度、第三人侵害债权制度等，反映出现代民法对债的关系的调整更加周密，更加灵活。
关键词：债的关系 相对性 突破

引语
债的关系主要对债的特定的当事人产生法律约束力，只有债的一方当事人能够且只能向另一方当事人提出特定债的请求或提起诉讼，债的特定当事人以外的第三人不享有债权，也不承担债务与责任，此之谓债的相对性。债的相对性规则在古罗马法中就已确立，《学说汇纂》对债的解释为：“债不是以某物或某劳务为我所有，而是使别人给予某物、做某事或给付某物，”即蕴含了债的相对性思想。近现代大陆法系民法法典化，大量吸收了罗马法的精华，债的相对性亦被作为一项原则性规定纳入债法。在英美法系，因无债的概念，债的相对性也就是合同的相对性。债权相对性与物权绝对性的区分，构成了近现代民法物权一债权体系发展完善的重要逻辑基础。但是债的相对性原则从来都不是绝对的，特别是随着现代市场经济的发展，恪守严格的债的相对性原则已越来越难以满足平衡社会利益、实现司法公正的需要，因而各国法律开始承认债的相对性原则的例外。[1]债的相对性出现了若干突破，本文就此作一简要述评。

债的相对性突破之表现
1. 代为清偿
代为清偿，又称清偿代位，是指与债的履行有利害关系的第三人，代替债务人清偿债务而在其清偿范围内取得债权人权利的制度。第三人的代为清偿行为，可基于法律的规定，也可基于当事人之间的约定，但不管出于何种原因，代为清偿都突破了债的相对性原则，主要表现在两个方面：(1).第三人履行了依债的相对性只能由特定债务人履行的债务，突破了债务履行主体相对性的限制；(2).第三人在代为清偿后，于其清偿范围内，取得债权人的地位和权利，对债务人享有求偿权，突破了债权请求主体相对性的限制。当然，以代为清偿的方式突破债的相对性，并非可以任意为之，它须满足一定的条件：(1).必须依债的性质可由第三人清偿；(2).债权人与债务人之间没有不得由第三人清偿的特别约定；(3).代为清偿不违背公序良俗，[2]不损害债权人债务人利益。
2.代位权行使作者：阳朝锋 , 湘潭大学 法律硕士
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代位权制度规定于我国《合同法》第73条，该条规定：因债务人怠于行使其到期债权，对债权人造成损害的，债权人可以向人民法院请求以自己的名义代位行使债务人的债权。依此规定行使代位权时，存在两个债的关系，即：债权人与债务人之间债的关系，债务人和次债务人之间债的关系。从第一个债的关系角度考察，代位权并没有突破债的相对性，其行使只是债权效力的延伸，正因为如此，在合同法中代位权归属于合同的保全制度。但从第二个债的关系角度来看，债权人作为债务人与次债务人以外的第三人，实际行使了部分债务人对次债务人享有的请求权利，而且是以自己的名义行使，这与只有债的特定当事人才享有债权请求权的相对性要求显然不符，属于债的相对性突破情形。
这里值得探讨的一个问题是：有人认为，合同撤销权的行使也是债的相对性之突破的情形，是否合适呢？笔者认为不妥。撤销权指的是债权人对债务人实施的有害债权的行为，可请求人民法院予以撤销的权利，该权利的行使，根本不涉及债的相对性的突破问题。因为撤销权并非合同当事人依合同的相对性而享有的权利，它的行使是合同无效的事由之一，体现的是法律维护第三人的合法权益，保护交易信赖而对当事人意思自治行为的适度干预和限制，这与合同法为维护社会公共利益而规定合同无效的情形是同一原理。
3. 附保护第三人作用的合同
依合同的相对性原则，合同上的义务责任关系只发生于合同的双方当事人之间，第三人不可能依据他没参与的合同要求合同当事人承担合同责任。然而，德国判例与学说创立了“附保护第三人作用之契约”制度，以加强保护与债权人具有特殊关系第三人的利益。特殊关系的第三人因债务人债的履行而受到损害时，不但可以向债务人主张侵权责任，而且可突破债的相对性，要求债务人承担合同上的责任，以更好地保护其利益，此种请求权的基础建立在基于诚信原则而发生的保护、照顾等合同附随义务之上。[3]也就是说，债务人所负的合同上的义务，不但指向债权人，而且指向与债权人有特殊关系的第三人。该制度虽加强了第三人的保护，但也有加重债务人责任之虞，故第三人的范围应严格限制，通说认为仅“限于因债务人之给付受到影响，而债权人对其祸福基于亲属、劳工、雇佣、租赁等具有人格法上特质之关系负有保护、照顾义务的人”。[4]
4. 买卖不击破租赁
所谓买卖不击破租赁，是指出卖人将房屋所有权转移给买受人后，承租人根据其先与出卖人之间的租赁合同，仍然得以继续租赁该房屋，而不受房屋物权变动的影响。此规则源于日耳曼法，而为近现代各国民法所普遍接受。我国《合同法》第229条规定：租赁物在租赁期间发生所有权变动的，不影响租赁合同的效力，即是对买卖不击破租赁规则的确认，《德国民法典》第571条、《法国民法典》第1743条、《日本民法典》第605条也有类似规定。法律这样规定的直接原由，是基于保护社会弱者的考虑，一般情况下，承租人相对于出租人处于弱势地位,如果租赁合同因房屋所有权变动而终止，承租人将不得不频繁搬迁，影响其生活的稳定，这对承租人是不公平的。所以，为保证其租赁权的安定，民法典摆脱债的相对性的羁束，赋予租赁债权以对抗第三人的权利，反映出租赁权物权化的趋势，同时也表明民法对社会关系的调整更加灵活，民事主体之间的利益也得到了更好的平衡。
5. 涉他合同
涉他合同包括第三人利益合同和第三人负担合同。前者为合同当事人以外的第三人设立合同上的利益，后者为第三人设立合同上的义务或负担。在罗马法中，基于对个人自由、意思自治的尊重，在债的相对性原则指导下一般禁止任何人为他人设立债权债务关系，有法谚云：“不论何人不得为他人为约定(alteri stipulari memo potest)”。但是，这种极端个人主义的规则过于僵化，面对日新月异的社会生活，日益显露出其对民事交易方式多样化的不适应性，阻碍了交易效率的提高，有悖民法促进交易的宗旨。举例言之：甲向乙购买啤酒，而丙又向甲购买同样数量的啤酒，若允许甲与丙约定，由乙直接向丙履行啤酒的交付义务，岂不大大减少了交易环节，提高了交易效率？这是第三人负担合同的情形，而在约定第三人利益合同的场合也是同理。尤其是当向第三人给付是一种本来就应该由缔约人履行的给付时，合同当事人为第三人利益缔约是有效的。[5]所以，考虑到这种客观合理的现实需要，近现代民法纷纷对债的相对性作出调整，明确规定了涉他合同，如《德国民法典》第328条、《日本民法典》第537条、《瑞士债法典》第111、112条等，我国《合同法》第64条、65条亦作了相应规定。
6. 第三人侵害债权
依传统民法观点，合同债权是违约行为的侵害对象，绝对权是侵权行为的侵害对象，由此构成了侵权行为与违约行为的基本区别。大陆法系国家普遍承认合同债权主要受合同法保护，而侵权法的保护对象是绝对权。但是在现实生活中，由于经济活动日益密切，民事行为之间的关联性不断增大，各种权利相互冲突、相互影响的机率也随之增多，如果债权受到第三人的侵害，仅仅因为债权是相对权而不赋予债权人基于侵权法上的损害赔偿请求权，则债权人的利益将很难得到保障，明显违背了有侵害必然有救济的法理。债权作为一种权利形态，同样具有不可侵性，不但债务人不能侵害债权，而且债务人以外的第三人也不能侵害债权。因此，自本世纪以来，为满足充分保护债权人利益的需要，各国民法或通过判例、或增修解释法条，逐步建立和发展了侵害债权的有关制度，这对在传统债的相对性原则支配下的只有债务人才可能侵害债权，侵害债权只受合同法调整的观念来说，无疑是一大突破。有学者因此解释为：债权不仅具有对债的当事人的对内效力，而且具有对第三人的对外效力，即任何第三人都不得妨碍债的关系当事人享有权利并承担义务，[6]违反即应承担侵权责任。

简评
综合以上所述，债的相对性之突破可归类为三个方面：一是债的主体相对性的突破，债权债务的享有或承担不再限于合同当事人，如代为清偿、涉他合同等情形；二是债权效力相对性的突破。债的效力延伸至第三人（代位权），债权可对抗物权（买卖不击破租赁），债权不受第三人的故意侵害（第三人侵害债权制度）；三是债务责任承担相对性的突破，债务人不只应向债权人承担责任，也有可能向第三人承担基于合同的责任。如附保护第三人作用的契约。
博登海默曾言，在一个变幻不定的世界中，如果把法律仅仅视为是一种永恒的工具，那么它就不可能有效地发挥作用。[7]债的相对性之突破，正是法律为有效发挥作用，适应社会发展而不断调整的产物，反映出现代民法对债的关系的调整更加周密，也更为灵活。一方面，加强债权的保护，扩张了债的效力，承认债的发生、履行方式的多样性，促进了合同的有效履行，提高了民事交易效率，有利于社会财富增长和社会进步；另一方面，在债的关系与社会其他关系的互动层面上，由极端地强调合同自由、尊崇意思自治不受干预，转变为兼顾社会公正，更加注重合同当事人与第三人利益、社会利益的合理平衡。诚如史公尚宽先生所言：由个人自觉，及于社会自觉，契约之意义及价值，渐自社会立场加以重估。[8]


参考文献：
[1]杨丽君：《论英美法合同相对性原则》[J]，载梁慧星主编：《民商法论丛》.第12卷，北京：法律出版社，355.
[2]王轨：《代为清偿制度论纲》[J]. 法学评论，1995(1)，20-21.
[3]王泽鉴：《民法学说与判例研究》[M]，北京：中国政法大学出版社,1998，37.
[4]同上书，38.
[5]陈朝壁：《罗马法原理》[M]，商务印书馆,1936，上册,197.
[6]王利明：《违约责任论》[M]，北京：中国政法大学出版社.2000，681.不同意见，王利明主编：《中国民法案例与学理研究》（侵权行为编），北京：法律出版社，1998，235.（杨立新撰写）。
[7]E.博登海默：《法理学－法律哲学与法律方法》[M]，邓正来译，北京：中国政法大学出版社，1999，326.
[8]史尚宽：《债法总论》[M]，北京：中国政法大学出版社，2000，5.

On the Exception of the Relativity of Obligation
Yang Chao-Feng
( Law School of XiangTan University,Hunan XiangTan ,411105)
北京市政府 市劳动局


关于安全生产责任制的实施办法
市政府 市劳动局


第一章 总 则
第一条 为了贯彻执行安全生产方针，明确企业主管部门各级领导和企业各职能部门的安全生产工作责任，保障劳动者在生产作业中的安全和健康，根据《中华人民共和国宪法》关于加强劳动保护的原则，特制定本办法。
第二条 北京市各级企业主管部门和本市范围内的工业、交通运输、建筑企业，均应按本办法建立安全生产责任制。
第三条 本办法由本市各级企业主管部门和企业组织实施。市、区（县）劳动保护监察机关监督执行。
第四条 企业主管部门各级领导干部和企业各职能部门均有权拒绝上级违反安全规程的生产指令，并向劳动保护监察机关报告。

第二章 各级安全生产责任制
第五条 局长（总经理）职责：
㈠对本系统的安全生产工作负领导责任。每季度应至少研究一次本系统的安全生产、工业卫生工作，针对问题，采取措施，保证安全生产。
㈡认真贯彻执行国家和本市有关安全生产、劳动保护法规、规章并检查执行情况。
㈢在组织审批生产、建设计划的同时，审批安全技术措施计划。
第六条 主管生产的副局长（副总经理）职责：
㈠对安全生产、工业卫生负直接领导责任。
㈡认真贯彻执行国家和本市有关安全生产、劳动保护的法规、规章，直接领导本系统技术安全部门的工作。
㈢在编制、安排生产、建设计划的同时，编制安排安全生产、劳动保护措施计划，并列为考核生产、建设计划成绩的指标。
㈣在检查、总结、评比生产工作的同时，检查、总结、评比安全工作，并定期向局长（总经理）汇报。
㈤负责对所属各级领导人员进行安全生产方针、政策的教育；总结推广安全生产、工业卫生的经验。对安全生产、工业卫生有突出贡献者给予表扬和奖励
㈥领导和组织安全生产检查。采取措施，消除事故隐患，确保安全生产。
㈦接到劳动保护监察机关发出的《劳动保护监察指令书》后，认真处理。
㈧领导编制安全生产和改善劳动条件的规划，组织实施，使生产区域逐步达到国家安全卫生标准要求。
㈨发生职工因工死亡事故时，亲临现场组织调查分析原因，采取措施。审查重大伤亡事故书面报告和追查企业领导等有关人员的责任，提出处分意见。㈩负责检查本系统范围内的女工和未成年工的特殊保护工作。
第七条 厂长（经理）职责：
㈠认真贯彻执行国家和本市有关安全生产、劳动保护的法规、规章，对保证本企业职工在生产过程中的安全、健康负全面责任。
㈡在管理生产的同时，必须负责管理安全工作，每月至少应研究一次安全生产、工业卫生工作，针对存在的问题，制定解决办法。在布置、检查、总结、评比生产的同时，抓好安全工作。
㈢在编制安排生产、建设计划的同时，编制安排安全生产、劳动保护措施计划，并列为考核生产、建设计划完成成绩的指标。
㈣领导制订、修改、审批安全生产和改善劳动条件的规划并付诸实施，使生产区域逐步达到国家安全卫生标准要求，做到文明生产。
㈤组织并参加安全生产检查。对查出的事故隐患，要采取措施及时消除或暂时控制，确保安全生产。
㈥接到劳动保护监察机关发出的《劳动保护监察指令书》后，在限期内妥善解决问题。
㈦对于新建、改建、扩建、迁建和挖潜、革新、改造的工程项目，必须做到劳动保护设施与主体工程同时设计，同时施工，同时投产使用。
㈧主持职工因工伤亡事故的调查、分析和制定防范措施，对造成重大伤亡事故的责任者提出处理意见。
㈨组织对职工，尤其是生产过程中危险性大的特殊工种人员，进行安全生产教育和安全技术知识培训。支持安全员的工作，总结推广安全生产经验。对安全生产、工业卫生工作有突出贡献者给予表扬和奖励，对失职或事故责任者给予惩处。
㈩做好本单位女工和未成年工的特殊保护工作。
第八条 车间主任（相当车间主任职务的领导干部）职责：
㈠认真贯彻执行国家和本市有关安全生产、劳动保护的法规、规章，以及企业的有关制度。对职工在生产中的安全和健康负全面责任。
㈡在生产的计划、布置、检查、总结、评比中，同时把安全工作贯穿到每个具体环节中去，做到安全生产经常化，制度化，具体化，标准化。每月至少认真检查、分析一次安全工作，针对问题，及时采取具体措施，在保证安全的条件下进行生产。
㈢定期对职工进行安全教育。对特殊工种人员，要经考试合格、领取操作证后，方准独立操作。对新工人、新调换工种人员，必须在其上岗工作之前进行安全教育。
㈣组织制定临时任务和大、中、小修的安全措施，经主管部门审查后执行，并负责现场指挥。
㈤按时编制安全技术措施计划，负责组织实施，不断改善劳动条件。
㈥发生职工因工重伤、死亡事故时，保护现场，及时上报，并负责查明原因，采取防止事故重复发生的措施。对安全生产有贡献或对事故有责任者，提出奖惩意见。
㈦做好对女工和未成年工特殊保护的具体工作。
㈧教育职工正确使用个人劳动防护用品。
第九条 工段长（相当工段长职务）职责：
㈠认真执行上级有关安全技术、工业卫生工作的各项规定，对本工段职工的安全、健康负责。
㈡在生产的计划、布置、检查、总结、评比中，必须同时把安全工作贯穿到每个具体环节中去。保证在安全的条件下进行生产。
㈢组织职工学习安全操作规程，并抽考、检查执行情况。对严格遵过安全规章，避免事故者，提出奖励意见，对违章蛮干，造成事故者，提出惩罚意见。
㈣领导本工段的班组开展每周的安全日活动，经常对职工进行安全生产教育，推广安全生产经验
㈤发生职工因工伤亡事故后，保护现场，立即上报。负责查明原因，提出重发的防范措施。
㈥监察检查职工正确使用个人劳动防护用品。
第十条 副厂长、车间副主任、副工段长，应在各自主管的业务工作范围内，负责相应的劳动保护工作。每个人的具体责任，分别由厂长、车间主任、工段厂主持制定，并报上级备案。
第十一条 班（组）长职责：
㈠认真执行有关安全生产的各项规定，模范遵守安全操作规程，对本班（组）工人在生产中的安全和健康负责。
㈡根据生产任务、生产环境和职工思想状况等特点，具体布置安全工作。对新调入的工人进行现场安全教育，并在熟悉工作环境前指定专人负责其劳动安全。
㈢组织本班（组）工人学习安全生产规程，检查执行情况，教育工人在任何情况下不违章蛮干，发现违章蛮干，立即制止。
㈣认真执行交接班制度，班中要经常检查不安全因素，发现问题及时解决。对不能根本解决的问题，要采取临时控制措施，并及时上报。
㈤发生工伤事故，要详细记录。组织全班（组）工人认真分析，吸取教训，提出防范措施。发生死亡、重伤事故，要保护现场，立即上报。
㈥对安全工作中的好人好事，及时表扬，把安全生产工作纳入经济承包内容一并考核。

第三章 企业各职能部门安全生产责任制
第十二条 生产、计划部门：
㈠编制生产计划，应同时编制安全技术措施计划；在实施和检查生产计划及其完成情况的同时，要实施和检查技术安全措施计划及其完成情况。
㈡改善劳动条件和消除危险的工程项目，应纳入生产计划，并负责督促检查。
㈢各级生产调度会，应有安全内容；组织经济活动分析，应同时分析安全生产情况。
第十三条 技术、科研部门：
㈠承担安全技术和尘毒噪声治理等方面的技术设计。
㈡负责对技术和尘毒治理等方面的疑难问题进行研究。
㈢设计新产品，采用新工艺，推广新技术，使用新设备，新材料，必须符合有关安全技术规定的要求，在试制、投产前，应向车间提供安全技术操作资料。
㈣会同技术安全部门、劳动教育部门编制安全技术教育计划，向职工进行技术安全教育。㈤参加重大伤亡事故的调查和分析。从技术角度提供防范措施。
第十四条 设备、动力部门：
㈠负责机槭、电气、起重、锅炉、受压容器等设备的安全管理，保证安全附件齐全、灵敏、有效。按照安全技术规范定期进行检查和检验，使全部设备保持良好状态。
㈡保证新投产的设备包括自制设备，符合技术安全要求，并负责组织投产使用前的鉴定、验收。
㈢负责对机槭、电气、起重设备的操作人员和锅炉、受压容器的运行人员进行培训、考核。
㈣负责制订贯彻与本系统有关的安全规程，参加由于设备问题造成的伤亡事故的调查分析，并提出防范措施。
㈤对有关安全设备、手持电动工具、检测仪器仪表的质量维修、管理、使用进行监督。
第十五条 基建部门：
㈠贯彻执行国家和本市有关建筑施工安全法规和规程。
㈡新建、扩建、改建工程项目的设计，必须符合国家有关安全卫生要求。
㈢自行组织施工的，施工前应按照施工程序编制安全技术措施；外包施工的，应向承包单位提出施工安全要求，并检查督促落实。
第十六条 财务部门：
㈠按照国家规定或实行需要，按比例提取年度安全技术措施经费和其它劳保费用，并单立科目，监督专款专用。
㈡负责拨给对职工进行安全都育所需的宣传费用。
第十七条 劳动工资部门：
㈠不得将有残疾的工人分配到其所禁忌的工作岗位。
㈡通知技术安全部门对新进厂职工进行安全教育，做到新职工入厂经厂级、车间、岗位三级安全教育，考试合格后再上岗工作、生产。
㈢督促企业主办的各类学校设置劳动保护课程；组织技术业务培训，安排安全生产课程。
㈣搞好职工劳动纪律教育，对严重违反劳动纪律，影响安全生产的，提出处理意见。
㈤对发生事故的部门或个人，在一定的时间内，不发奖金。
第十八条 供销、物资、储运部门：
㈠编制防护用品计划，采购符合国家安全标准的各类防护用品，并负责保管和发放工作。
㈡负责按计划采购供应安全技术措施所需的设备和材料。
㈢认真做好物资储存、运输中的安全管理工作。
第十九条 行政部门：
㈠供应符合卫生要求的清凉饮料，正确使用防暑降温费用。
㈡做好炊事机具、取暖设备的安全管理工作，做到岗位定人、维修检查定期，保证设备完好。
㈢对于因厂容管理不善而造成的伤亡事故负责。
第二十条 技术安全部门： ㈠宣传、执行国家和本市有关安全生产、劳动保护法规和规章，协助领导做好安全生产工作。
㈡有计划地改善劳动条件，按规定提取安全技术措施经费，监督检查安全技术措施项目的实施。
㈢制订年、季、月劳动保护工作计划；并负责贯彻定施。
㈣定期进行安全生产检查。发现有严重事故隐患的，应制止其作业，并立即报告领导处理。
㈤协助有关部门制订安全生产管理制度，负责审查安全操作规程，并对执行情况进行监督检查。
㈥组织新职工入厂三级安全教育和职工的安全技术培训，开展安全生产宣传，会同有关部门对特殊工种工人进行安全技术考核，签发安全作业合格证。
㈦研究分析职工因工伤亡事故、职业病和职业中毒发生、发展规律，提出防范措施。
㈧参加职工因工伤亡事故的调查处理，对造成伤亡事故的责任者提出处理意见。
㈨参加新建、扩建、改建、挖潜、革新、改造等工程项目的设计、审查和竣工验收。
㈩对防护用品的质量和使用，进行监督检查。
（十一）督促有关部门做好女工和未成年工的劳动保护工作。
（十二）负责组织开展企业安全生产竞赛、评比、奖惩活动。
（十三）组织开展劳动保护科学研究，总结、推广安全生产科研成果和先进经验。
第二十一条 消防保卫部门
1、贯彻执行《中华人民共和国消防条例》，协助领导做好消防工作。
2、制定年、季、月消防工作计划，并负责实施。
3、制定消防安全管理制度，并对执行情况进行监督检查。
4、经常对职工进行消防安全教育，会同有关部门对特殊工种进行消防安全技术考核。
5、组织消防安全检查，督促有关部门进行整改。
6、参加对新建、改建、扩建工程项目的设计进行审查和竣工验收。
7、负责调查火灾事故的原因，提出处理意见。
8、负责组织开展企业消防安全竞赛、评比、奖惩活动。
第二十二条 各企业可根据本办法的要求，明确本单位各职能部门安全生产的职责。

第四章 处 罚
第二十三条 凡违反本办法，造成伤亡事故的，根据情节轻重，分别按照《国务院关于国家行政机关工作人员的奖惩暂行规定》、《企业职工奖惩条例》、《北京市职工因工伤亡事故处理试行规定》和《北京市违反劳动保护法规经济处罚试行办法》的有关规定，对违反责任制的人员给
予行政处分和经济处罚。
触犯刑律的，依法追究刑事责任。

第五章 其 他
第二十四条 各企业及其上级主管部门按照本办法制定本单位、本系统的实施细则。
第二十五条 本办法经市人民政府批准自一九八五年九月一日起施行，原北京市革命委员会颁布的《北京市各级安全生产责任制》（试行办法）同时废止。北京市劳动局



1985年6月22日