广东省深圳市政府


深圳市证券业电话自动委托交易业务管理暂行规定
深圳市政府



第一条 为规范深圳市证券业电话自动委托交易业务，保护投资者利益，根据《深圳市股票发行与交易管理暂行办法》和《深圳市证券机构管理暂行规定》制定本规定。
第二条 深圳市证券业电话自动委托交易业务的审批，管理和监督职能由中国人民银行深圳经济特区分行（以下简称主管机关）行使。
第三条 电话自动委托是指把计算机系统和普通电话网络联结起来，构成一个电话自动委托交易系统，投资者可通过普通电话，按照该系统发出的指示输入客户委托指令，以完成证券买卖委托和有关的信息查询的一种委托方式。
通过终端和触摸屏进行证券买卖委托的，也适用本规定。
第四条 证券商申请开办电话自动委托交易业务，须向主管机关提交下列材料：
一、开办电话自动委托交易业务申请书；
二、开办电话自动委托业务的场地、规模、硬件设施、通讯设施以及软件系统等的说明材料；
三、与电话自动委托业务有关的内部管理制度和操作规程；
四、有关管理与操作人员的简历、技术职称证明。
第五条 主管机关在对前条所述申请进行审查并派员实地查验后，应在自申请日起30日内作出批准或不予批准的决定。主管机关作出不予批准的决定，应说明理由。
主管机关认为证券商提交的申请材料不全，或条件不具备，可责令其补交材料或改善条件，审批期限自材料补交齐日起算。证券商依主管机关的决定改善条件的，应在条件改善后重新申请。
第六条 证券商申请开办电话自动委托交易业务，必须具备下列条件：
一、有专用的电脑机房。机房及其设施的安装必须符合标准，特别是要符合消防和其他安全要求，并且在面积、温度、湿度、工作条件等方面能确保电脑的正常工作。
二、有健全的内部管理制度和操作规程。
三、有至少三名以上熟练的电脑系统操作及维护人员，其中至少有一名电脑工程师。
四、有5台以上的工作电脑。有20条以上的电话线路，其中至少有10条以上的外线。
五、要配备（ＵＰＳ）不间断电源或其他备用的供电设施。
六、电话自动委托系统须经专业技术机构或部门书面鉴定并经主管机关验收。
第七条 证券商应每月对系统进行一次例行检测，并将检测结果报告主管机关。
第八条 证券商在开办电话自动委托业务的同时，应保留当面委托业务。
当电话自动委托系统出现故障时，证券商必须及时恢复当面委托业务。
第九条 电话自动委托交易所有资料的软盘至少应保持五年以上。
前项资料包括：电话委托记录，保证金和证券总帐、明细帐、成交记录、对帐单等。
第十条 为保证系统连续地不中断地工作，电话自动委托交易系统必须采用双机运行。每天交易的数据资料要有两套备份，备份资料须保存于不同地点，以确保资料的安全。
第十一条 客户使用电话自动委托交易系统，须先在证券商处开户。客户办理开户时须按证券商的要求提供真实的资料，否则对由此引起的后果应承担责任。
第十二条 客户办理开户时须与证券商订立电话自动委托交易使用合同。合同采用标准合同的形式，对下列事项加以约定：
一、风险提示条款；
二、系统出现故障导致委托不能送入撮合系统的责任承担；
三、交易密码失密导致非客户的买卖行为的责任承担；
四、客户办理消户和转户的有关事项；
五、双方提供的股务种类、方式；
六、违约责任及其承担方式。
如果双方认为有其它须约定的事项，可在合同中列加条款或另行加以约定。该约定对双方有同等的约束力。
前项电话自动委托交易使用合同的内容不得与本规定及其他有关法规相抵触。
第十三条 客户在开户时须自行设定并掌握交易密码，并对交易密码的失密自行负责。
如果能证明失密发生于证券商的环节，该证券商或其他有关人员对密码的失密负有责任，该证券商或有关的责任人员应承担客户因此而遭受损失的责任。客户对此负有举证责任。
第十四条 电话自动委托交易系统出现故障而使委托不能输入撮合系统的，如果该故障属不可抗力，得免除证券商的责任。
第十五条 电话自动委托交易采用全额保证金的方式进行。
第十六条 电话自动委托交易系统使用统一的代码和操作规程。
标准合同的印制，代码和操作规程由证券商联席会议依照本规定订定，报主管机关批准后实施。
第十七条 客户的电话委托如果成交，证券商应于当日完成股票和款项的清算，在不超过Ｔ＋2日完成交割，并打印好成交报告书以备客户查询和领取。
第十八条 证券商必须按照其与客户约定的时间和方式向客户寄送成交报告和对帐单。客户如对上述资料有疑问，应在收到信件的两周内向证券商查询，否则视为确认。
第十九条 客户开户时须预留印签。客户办理提款时须核对印签并出示本人的有效证件、有代理人的必须提供有效的委托证明和代理人的有效证件，并由证券商责任人员验证登录后方可办理提款。
前项代理人代理时提供的委托证明须经公证机关公证。
第二十条 证券商对其过错行为造成的客户损失应承担赔偿责任。赔偿费在交易损失准备金里开支。
第二十一条 证券商有违反本规定的，依《深圳市股票发行与交易管理暂行办法》和《深圳市证券机构管理暂行规定》以及其他有关规定予以处罚。
第二十二条 电话自动委托交易中发生的纠纷，由当事人根据国家有关法规采取协商、仲裁或司法等方式解决。
第二十三条 本办法由主管机关解释。
第二十四条 本办法自公布之日起施行。



1991年1月1日
卫生部


卫生部关于印发《全国卫生系统开展纠风专项治理检查工作实施方案》的通知

卫办发〔2004〕280号

各省、自治区、直辖市卫生厅局，新疆生产建设兵团卫生局：
为贯彻落实中央纪委第三次全会和国务院第二次廉政工作会议精神，按照全国卫生工作会议的总体部署，我部制定了《全国卫生系统开展纠风专项治理检查工作实施方案》。现印发给你们，请结合实际，认真贯彻落实。

二○○四年八月二十六日

附件
全国卫生系统开展纠风专项治理检查工作实施方案

为贯彻落实中央纪委第三次全会和国务院第二次廉政工作会议精神，按照全国卫生工作会议的总体部署和《卫生部关于加强卫生行业作风建设的意见》(卫办发〔2004〕130号)、《全国卫生系统开展纠正医疗服务中不正之风专项治理实施方案》(卫办发〔2004〕140号)的要求，卫生部决定对前一段开展纠风专项治理情况进行检查，现提出以下实施方案。
一、指导思想
以“三个代表”重要思想为指导，以推进纠正医药购销和医疗服务中收受回扣、“红包”、“开单提成”、乱收费等不正之风工作为目的，客观的了解和掌握行业作风建设的总体情况，检验开展纠风专项治理工作的成果，发现问题，总结经验，进一步加大工作力度，确保专项治理工作顺利发展，促进行业作风明显好转。
二、检查内容
(一)组织领导。
1贯彻“谁主管、谁负责”和“管行业必须管行风”的原则，把加强行业管理与行风建设紧密地结合起来，做到一起研究部署、一起监督检查、一起考核落实情况；建立健全纠风工作领导体制和工作机制，落实纠风工作责任制的情况。
2建立院长“一岗双责”制度情况。
3行风建设工作组织机构设置及功能发挥情况。
4行风建设工作计划、措施实施情况。针对行风突出问题进行整改的情况。
(二)规范收费。
1执行政府规定的指导价的情况，贯彻执行《全国医疗服务价格项目规范》情况。执行本地医疗机构收费标准情况。
2收费透明度。建立和完善住院费用清单制的情况，医疗收费及药品的价格公示制和查询系统。
3治理分解收费、超标准收费、自立项目收费等多收费、乱收费情况。
(三)回扣、“红包”、“开单提成”等问题治理情况。
1执行国家有关药品集中招标采购政策情况，采购中标药品及使用情况。
2治理“处方费”、“统方费”、“开单提成”等回扣情况；解决小金库情况。
3对医务人员利用职务之便索取、收受患者(亲友)“红包”或谋取其他不正当利益的行为治理情况。
4对收受回扣、“红包”等违法违纪问题的查处情况。
(四)制度建设。
1遵守《中华人民共和国执业医师法》、《中华人民共和国药品管理法》、《医疗机构管理条例》、《中华人民共和国护士管理办法》等法律法规的情况。
2贯彻落实卫办发〔2004〕130号文件中“八条行业纪律”和“服务承诺”的情况。
3建立和完善行风建设管理制度的情况，包括医德规范及违背规范的处理办法；医务人员考核、激励、惩戒制度；纠风工作责任制和责任追究制；医疗服务承诺制、病人选择医生的制度、专家门诊等有关信息的医务公开制度等。
4执行上级卫生行政主管部门和本单位医德医风的有关规章制度情况。
(五)便民措施、就医环境。
1体现以人为本、人性化服务，医院的一切工作“以病人为中心”的情况。
2解决“三长一短”(挂号、交款、取药排队时间长，诊疗时间短)的情况。
3改善就医环境，认真治理“脏、乱、差”情况。
4增设“便民设施”，实施“导诊服务”，切实让患者感受到医院的温馨、便捷的情况。
(六)宣传教育。
1开展法制和纪律教育情况，宣传贯彻《中华人民共和国执业医师法》、《中华人民共和国药品管理法》、《医疗机构管理条例》、《医疗废物管理条例》和《医疗事故处理条例》等法律法规情况。
2结合贯彻《公民道德建设实施纲要》，进一步完善落实《医务人员医德规范》情况，针对行业特点，强化“以病人为中心”的职业道德、职业纪律、职业责任和优良传统作风教育情况。
3开展向先进典型学习活动及反面典型的警示教育情况，表彰、树立先进典型情况。
(七)投诉处理。
1向社会公开投诉电话和举报信箱。
2对服务投诉接待受理情况。
3对相关责任人的教育、处理情况。
(八)满意度调查。
1问卷调查了解住院患者对医疗服务的综合满意程度。
2暗访调查治理“冷、硬、顶、推、拖”现象的情况，体现“以病人为中心”的情况。
三、检查范围
各省、自治区、直辖市卫生厅局和新疆生产建设兵团卫生局所辖三级医院，以及部直属和部管医院。
四、检查方法
各省、自治区、直辖市卫生厅局和新疆生产建设兵团卫生局(部属、部管医院依照属地管理原则参加所在地检查)参照《全国卫生系统开展纠风专项治理检查工作实施方案》(以下简称《检查方案》)组织全省范围内的检查工作。检查工作结束后，卫生部会同有关部门组织检查组进行重点抽查。
具体方法是：采取“听、看、阅、查、问、访”的方法。
“听”：听取被检医疗机构领导班子关于行风建设及纠风工作情况的汇报；
“看”：看医疗机构环境建设及信息公示等情况；
“阅”：调阅有关工作记录、文件档案、原始材料等；
“查”：随机抽查医疗服务项目和价格与上级相关规定符合情况；
“问”：向住院患者问卷调查和座谈等；
“访”：暗访。全面了解被检医疗机构服务态度、服务质量等一系列行业作风建设的情况。
五、时间安排
9月，下发《检查方案》。各省、自治区、直辖市卫生厅局组织检查组并对检查人员进行培训。
9月-10月，各省、自治区、直辖市卫生厅局依照《检查方案》的要求组织自查自纠，并向卫生部报告自查自纠工作情况。
11月，卫生部组织对重点省市、重点医疗机构进行抽查。
六、几点要求
(一)加强领导，落实责任。
各地要以对人民群众高度负责的精神和求真务实的作风，切实加强对专项治理检查工作的领导，认真对待，精心组织，明确职责。一是严格按照“管行业必须管行风”和“谁主管，谁负责”的原则，明确主要领导对专项治理检查工作负总责，同时指定专人负责，保障检查工作的顺利完成。二是要科学组建检查机构，针对检查内容，合理配备专业人员，为使检查人员吃透精神，掌握方法，统一标准，要认真搞好检查前的培训工作，务求实效。
(二)全面检查，突出重点。
各地根据《全国卫生系统开展纠正医疗服务中不正之风专项治理实施方案》的目标任务和治理措施，对本地区医德医风建设和纠正医疗服务领域中不正之风专项治理情况进行全面检查，在全面掌握情况、摸清底数的基础上，重点检查医疗机构和医务人员贯彻落实有关加强行业作风建设的文件精神和执行“八条行业纪律”的情况，解决在医药购销和医疗服务领域中存在的收受药品回扣、“红包”、“开单提成”、乱收费等问题。同时也要注意发现和培养好的典型，结合纪念毛泽东同志发表《纪念白求恩》一文和白求恩同志逝世65周年，广泛开展宣传教育活动，大力弘扬白求恩精神，树立一批医德高尚、服务优良的先进集体和先进个人，及时总结经验，弘扬正气，巩固和扩大专项治理成果。
(三)以身作则，廉洁自律。
要坚持用好的作风去检查行风。在纠风专项治理检查工作中，检查组必须认真执行党风廉政建设的各项规定，要抓党风、促政风、带行风。检查组在检查工作期间出现的违纪行为，要依纪从重处理。
(四)查摆问题，完善制度。
各地要通过自查自纠，认真查摆，对存在的问题，不掩饰、不回避、不推诿、不护短，正确对待本系统存在的损害群众利益的突出问题，认真分析研究深层次原因和在管理机制以及检查监督等方面存在的薄弱环节，制定有针对性的治理措施。同时，要注意建立和完善长效管理制度，包括纠风工作责任制和责任追究制度、医院评价制度、医务人员考核、激励、惩戒制度和社会监督制度等，形成医院、主管部门和社会群众相结合的行风监督机制。