试论公司设立的法律性质

钱贵


　　在现代，“公司”的通常定义是以从事商行为或以营利为目的的，依照公司法组建成立的社团法人。分析该定义可知：公司具有合法性—依法组建成立，营利性—以营利为目的，独立性—独立的财产和独立的责任，集合性—两人以上之聚合等法律特征。由于公司具有合理的财产和利益机制、法人运行机制、内部管理机制、权力制衡机制，尤其是有限责任公司和股份有限责任公司的责任之有限性，因有限责任通常具有减少和转移风险、鼓励投资、促进所有权与经营权相分离和增进市场交易等价值，从而使其成为了现代市场经济社会的最活跃、最重要的企业形态，成为促进经济发展的有力的法律工具。
　　公司设立是指按照法律规定的条件和程序，发起人为组建公司，使其取得法律人格，必须采取和完成的一系列行为之总称。公司的设立是一个跨越了私法和公法两大领域，融合了实体法和程序法，具有多种法律关系和法律效果的有机整体，是一个复杂的过程。尤其是股份有限公司的创设更复杂，从发起人订立协议、制定章程、确定股东及出资、招投认股、召开创立会到法人登记等，是一个遇到的困难和出现的问题又多又复杂的过程。因此，对于公司设立的性质，众说纷纭，莫衷一是。故本文对公司设立的法律性质进行初步探析，以期抛砖引玉。
　　一、公司设立与公司成立之辨析
　　长期以来，人们通常把公司设立与公司成立相混淆，以致造成对公司设立的误解，不能正确地认识公司设立的法律性质、公司设立过程中责任的特殊性和设立中公司特殊的法律地位。事实上，公司设立与公司成立二者并不相同，其区别主要如下：
　　1、概念不同。公司设立的概念前已述及。公司成立则是指公司在实质上依公司法组织设立，完成申请设立登记程序，经登记机关审核发给执照，取得法人资格的一种状态。
　　2、性质不同。公司的设立，系为组织公司之发起人之设立行为，有法律行为，亦有非法律行为；有民事法律行为，亦有受动的行政法律行为。而公司的成立则不是一种行为，而是指公司已取得法人资格的一种状态，是对公司合法身份存在的一种表现形式。
　　3、二者与公司登记的关系不同。所谓公司登记，是指公司登记机关对公司法人团体资格确认的一种法律宣告，是一种公示和监督法律行为。公司登记在本质上仍属公司设立行为，是公司设立这一系列行为的最后一个阶段，而公司成立则是公司设立和公司登记的法律后果。
　　4、效力不同。公司在成立后，才能取得公司法人人格和公司名称的排它使用权等，而公司设立则无上述人格和权利。
　　公司设立与公司成立的联系是：公司设立是公司成立的前提条件，公司成立则是公司设立追求的目的和法律后果。顺便说一下，有的学者将公司成立的性质说成是一种公法上之（国家）行政行为。我认为，这种说法不妥，不妥之处在于其将公司成立与公司登记相混淆。公司登记从主管机关或公司登记机关之行为看，是一种对公司进行审核和发照的行政处分行为；而公司成立则是公司登记的法律后果，是一种确认具备公司法人人格的状态，而不是一种行为，更不是一种（国家）行政行为。

　　二、对公司设立法律性质的几种学说之评析
　　关于公司设立的法律性质，传统公司法理论认为它属于法律行为，并且主要是民事法律行为。对该法律行为的性质，学说不一，通常有以下三种（其中多以公司章程的订立为例进行分析说明）：
　　1、合伙契约说。这种理论认为，公司发起人协议、公司章程都是建立在当事人合意基础之上，并对当事人有约束力，是当事人彼此之间达成的合伙契约。
　　2、单独行为说。这种理论认为，应将公司设立分为两个阶段，即公司设立行为之预约与实现此预约之设立行为，公司设立是发起人以组织设立公司为目的所作出的单独行为。在单独行为说中，因对各个发起人的结合方式的理解不同，又形成了偶合的单独行为说和联合的单独行为说两种理论。偶合的单独行为说理论认为，公司发起人各有其设立公司的目的，它们之间在没有共同目的的情况下，以各自独立的行为偶然凑合到一起而成立公司。联合的单独行为说理论认为，各个不同的公司发起人，起初各自的意思表示并不一样，但是在设立公司的共同目的下，联合起来，通过共同的意思表示而联合设立公司。
　　3、共同行为说。这种理论认为，公司设立行为是公司发起人在同一目的的驱使下，以多数发起人的意思表示，共同一致作出的行为。
　　在上述三种理论中，共同行为说为通说，笔者亦赞同此说。对于合伙契约说，我认为合伙契约与公司设立至少有以下几点区别：首先，二者主体地位不同。公司的设立是创立公司的团体行为、集体行为，发起人仅是设立中公司的组织分子，是设立中公司的一员，未经选任、聘任为董事或委托为代表人，不能代表设立中公司从事法律行为，若为之，则系其个人行为，法律后果自然归属其个人；而合伙关系中的合伙人则是合伙的主体，每个合伙人都有权代表合伙企业从事经营业务，故在合伙中，每个合伙人的经营对全体合伙人都发生法律效力。其次，二者目标内容不同。公司的设立以创设新的权利主体为目标内容，而合伙契约以成立债权债务关系为目标内容。最后，二者形成过程不同。契约的成立，需经过要约和承诺两个阶段。而章程的订立并不经过对立的要约和承诺两个阶段，它是发起人平行一致的意思表示过程。由上可知，不应该认为章程是发起人之间所订立的契约，不应该用契约理论来说明公司设立的性质。对于单独行为说，无论是偶合的单独行为说还是联合的单独行为说，都忽略了发起人设立公司的共同目的，以及全休或多数发起人平行一致之行为，所以单独行为说在理论上说不通，与事实亦不相合，不能用这种理论来解释公司设立的法律性质。对于共同行为说，它揭示了公司设立行为的实质，即：在公司设立过程中，全体发起人之共同目标乃组建一具有法人资格之公司，发起人之行为代表的是全体发起人之共同一致的意思。共同行为说对公司设立的法律性质之说明最为合理。

　　三、对公司设立法律性质的几点认识
　　如前所述，对公司设立的法律性质，笔者赞同共同行为说。同时，认为对于公司设立的法律性质，还应该从以下几方面把握：
　　1、公司设立是前公司行为
　　所谓前公司行为，亦称公司前行为，是指公司在成立之前的一系列法律行为和非法律行为的总称。公司作为一个具有法人资格的社会实体，并不是偶然出现的，而有一个较长且复杂的设立过程。这个过程，从经济角度观察，是设立人在具备基本条件的基础上，组织人力、物力、财力从而形成一定生产经营能力的过程；从法律角度观察，是设立人依照法定条件和程序向国家有关机关提出申请获得批准和（或）登记发照取得公司生产经营资格的过程。在这个过程中，设立人所为一系列行为是为组建公司并使其具备法人资格而为，其行为当时公司法人并非成立，若已成立，则为公司运营行为。前公司行为是公司运营行为的准备行为，对成立后正常运营具有举足轻重的意义，这决定了它在公司法中具有十分重要的地位。故作为一部健全而完善的公司法，不仅应调整公司行为，而且应调整公司前行为。可以这样认为，公司运营行为是公司法所规范的一般状态，公司前行为是公司法所规范的非常状态，它与债权人、认股人之间所产生的关系，在法律适用上，应适用不同于常态的特殊规则。
　　2、公司设立是一种具有民事和行政双重性质的法律行为
　　公司设立是一种具有行政性质的法律行为，主要是指公司登记、股份发行之批准、特种行业经营之批准等一类的行政法律行为。在该法律行为当事人中，审查批准机关和（或）登记发照机关为能动之行政主体，申请公司登记之设立者为受动之行政主体。此种法律行为充分体现了国家强制性，它是现代国家对公司设立进行监督和管理，对社会经济秩序进行调控的重要手段。
　　公司设立同时是一种具有民事性质的法律行为，学者们普遍认为它是公司设立的核心部分或主要内容，通常指制定章程、确定股东及出资、招股认股、召开创立会、聘任董、监事等。对于这种民事法律行为的性质，前已述及，此处不再赘述。
　　3、公司设立既有程序法上行为，又有实体法上行为
　　公司设立是取得公司资格而完成法律要件的一切行为。这些行为涉及发起人、债权人，涉及工商局等行政机关，还涉及注册会计师事务所、律师事务所等中介服务机构。它们有些受实体法调整，有些受程序法调整，有些受实体法和程序法共同调整，从而引起一系列法律关系的发生、变更和消灭。常见的法律关系有：债权关系，即在特定当事人之间产生的一方有权请求他方为一定行为而他方有义务履行一定行为的权利义务关系，如为公司经营而待履行的借贷、买卖、租赁合同关系；物权关系，即当事人之间产生物权的设立、变动和终止的法律关系，如土地使用权的取得；投资关系，即因投资而发生的各种经济关系，如招股、认股关系；劳动关系，指双方当事人约定一方向他方提供职业上的有偿的劳务的法律关系，如未来公司职工的雇用；行政管理关系，即当事人之间发生的具有隶属性质的命令与服从的法律关系，如法人登记、不动产登记等。
　　4、公司设立既以个人为本位，又以社会为本位
　　个人本位，是指以保护个人利益为中心的一种思想；社会本位，是指以保护社会公共利益为中心的一种法律思想。公司设立打破了公法与私法之间的传统界限，实现了个人本位和社会本位的调和。也就是说，公司设立既要注意设立过程中各方当事人的利益，又要注意社会利益，如当地社区利益、环境利益、中小竞争者利益等。


北安市人民法院 钱贵
辽宁省大连市人民政府


大连市人民政府令

第77号



　　《大连市事业单位聘用合同规定》已经2006年3月27日大连市人民政府第44次常务会议通过，现予公布，自2006年6月1日起施行。

　　
市　长　夏德仁
　　
二○○六年三月二十八日


大连市事业单位聘用合同规定

第一章　总　　则

　　第一条　为建立和完善事业单位聘用制度，规范事业单位与聘用人员的聘用关系，维护双方当事人合法权益，根据国务院办公厅转发人事部《关于在事业单位试行人员聘用制度意见的通知》、辽宁省人民政府办公厅《转发省人事厅关于在事业单位实行人员聘用制实施办法的通知》及有关规定，结合本市实际，制定本规定。
　　第二条　本规定适用于本市事业单位（以下称聘用单位）和与之建立或者形成聘用关系的人员（以下称受聘人员），但经批准参照《公务员法》进行管理的事业单位除外。
　　本市实行公务员制度的机关和经批准参照《公务员法》进行管理的事业单位的工勤人员，参照本规定执行。
　　第三条　聘用合同是指聘用单位与受聘人员确立聘用关系、明确双方权利和义务的协议。
　　订立和变更聘用合同，应遵循平等自愿、协商一致的原则，并符合法律、法规和规章的规定。
　　聘用合同依法订立即具有法律约束力，当事人必须履行聘用合同约定的义务。
　　第四条　市及县（市）、区人事行政部门负责本行政区域内聘用合同制度实施的指导、协调和监督管理工作。
　　有关行政主管部门负责组织、指导本系统事业单位实施本规定。
　　第五条　聘用单位应认真组织实施本规定，并接受本单位纪检监察部门、工会、职工大会或职工代表大会的监督。

第二章　聘用合同的订立

　　第六条　聘用单位应当结合本单位工作需要，按照科学合理、精简效能的原则设置岗位，并根据机构编制部门核定的编制数额和岗位任职条件，通过公开招聘、考试或者考核的方法聘用人员。
　　第七条　受聘人员在签订聘用合同前，有权了解聘用单位规章制度、工作内容、工作时间、工作条件、工资福利待遇和职业病危害等有关情况，聘用单位应当如实说明。
聘用单位有权了解受聘人员健康状况、知识技能和工作经历等有关情况，受聘人员应当如实说明。
　　第八条　聘用单位与受聘人员建立聘用关系应当订立聘用合同。聘用合同应当在受聘人员第1个工作日之前以书面形式订立。
　　聘用合同由受聘人员本人签名，聘用单位和其法定代表人加盖印章。聘用合同文本1式3份，受聘人员和聘用单位各执1份，存入受聘人员本人档案1份。
　　第九条　聘用合同自双方当事人签名、盖章之日起生效，当事人对生效的期限或者条件有约定的，从其约定。
　　聘用合同未约定起始日的，以当事人签名、盖章的时间为准。当事人签名、盖章时间不一致的，以最后一方签名、盖章的时间为准。
　　第十条　聘用合同应当载明聘用单位的名称、单位性质、住所和受聘人员的姓名、性别、住所和居民身份证号码等基本情况，并具备以下条款：
　　（一）合同期限；
　　（二）岗位及其职责要求；
　　（三）劳动保护和工作条件；
　　（四）工资福利待遇；
　　（五）工作纪律；
　　（六）聘用合同解除和终止的条件；
　　（七）违反聘用合同的责任。
　　聘用合同除前款规定的必备条款外，当事人可以协商约定保守商业秘密、培训和继续教育等其他条款。
　　第十一条　聘用合同签订后，双方当事人申请鉴证的，由市或县（市）、区人事行政部门按聘用单位隶属关系予以鉴证。
　　第十二条　聘用合同期限分为短期、中长期和以完成一定工作为期限。聘用合同的期限由聘用单位和受聘人员协商确定。
　　对在本单位工作已满25年，或者在本单位连续工作已满10年且年龄距国家规定的退休年龄已不足10年的受聘人员，本人提出订立聘用至退休的合同的，聘用单位应当与其订立。
　　第十三条　聘用合同当事人可以在聘用合同中约定试用期，试用期包括在聘用合同期限内。除国家另有规定外，约定的试用期限按照下列规定执行：
　　（一）聘用合同期限在1年以内的，试用期不得超过1个月；
　　（二）聘用合同期限在2年以内的，试用期不得超过2个月；
　　（三）聘用合同期限在3年以内的，试用期不得超过3个月；
　　（四）聘用合同期限在3年以上的，试用期不得超过6个月。
　　同一聘用单位与同一受聘人员只能约定一次试用期，续签聘用合同时不得约定试用期。
　　第十四条　聘用合同当事人可以对由聘用单位出资招聘、培训或者提供其他特殊待遇的受聘人员的服务期作出约定。服务期不能长于聘用合同期限。
　　第十五条　聘用合同约定保守商业秘密条款的，当事人可以约定解除或终止聘用合同的提前通知期，提前通知期最长不得超过6个月。在此期间，聘用单位有权采取相应的脱密措施。
　　第十六条　订立聘用合同，聘用单位不得以任何形式向受聘人员收取定金、抵押金（物）、保证金及其他费用，也不得扣押受聘人员的居民身份证和其他证件。
　　第十七条　下列聘用合同为无效合同：
　　（一）违反国家法律、法规、规章的聘用合同；
　　（二）采用欺诈、威胁等不正当手段订立的聘用合同；
　　（三）权利义务显失公正，严重损害一方当事人合法权益的聘用合同；
　　（四）未经本人书面委托，由他人代签且本人提出异议的聘用合同。
　　聘用合同的无效，由有管辖权的人事争议仲裁机构确认。无效的聘用合同，从订立之日起，就没有法律约束力。确认聘用合同部分无效的，不影响其余有效部分的履行。
　　聘用合同被确认无效，受聘人员已履行的，聘用单位应当按照已履行的部分支付工资报酬、提供福利待遇。

第三章　聘用合同的履行和变更

　　第十八条　聘用合同依法订立后，双方应当全面履行聘用合同约定的义务。
　　聘用单位合并、分立的，聘用合同由合并、分立后的单位继续履行。聘用单位变更名称或法定代表人的，不影响原聘用合同的履行。
　　第十九条　聘用合同履行期间，聘用单位应当按有关规定对受聘人员的工作情况进行年度考核，也可以增加聘期考核。考核结果作为受聘人员续聘、解聘、调整工作岗位的依据。
　　第二十条　受聘人员年度考核或者聘期考核不合格的，聘用单位可以调整其工作岗位，并相应变更聘用合同。
　　除前款规定的情形外，经聘用合同当事人协商一致，可以变更聘用合同。变更聘用合同应采用书面形式。
　　第二十一条　应当订立聘用合同而未订立，但受聘人员按照聘用单位要求履行了工作义务的，当事人的聘用关系成立，受聘人员的工资福利待遇等，按照聘用单位同等条件受聘人员的标准确定。

第四章　聘用合同的解除和终止

　　第二十二条　经双方当事人协商一致，聘用合同可以解除。
　　第二十三条　有下列情形之一的，聘用单位可以解除聘用合同，并书面通知受聘人员：
　　（一）受聘人员在试用期内被证明不符合聘用条件的；
　　（二）受聘人员患病或者非因工负伤，医疗期满后，不能从事原工作，也不服从聘用单位安排的其他适当工作的；
　　（三）受聘人员年度考核或者聘期考核不合格，又不同意聘用单位调整工作岗位的；或者虽同意调整工作岗位，但到新岗位后年度或者聘期考核仍不合格的；
　　（四）聘用合同订立时所依据的客观情况发生重大变化，致使原聘用合同无法履行，经当事人协商不能就变更聘用合同达成一致的；
　　（五）受聘人员连续旷工超过10个工作日或者1年内累计旷工超过20个工作日的；
　　（六）受聘人员严重违反工作纪律或者聘用单位规章制度的；
　　（七）受聘人员违反工作规定或者操作规程，发生重大责任事故，或者失职、渎职，造成严重后果的；
　　（八）受聘人员严重扰乱工作秩序，致使本单位或其他单位工作不能正常进行的；
　　（九）受聘人员被判处拘役、有期徒刑以上刑罚或者被劳动教养的；
　　（十）法律、法规和规章规定的其他情形的。
　　聘用单位依据前款第（二）、（三）、（四）项规定解除聘用合同的，应当提前30日以书面形式通知受聘人员本人。
　　第二十四条　受聘人员有下列情形之一的，聘用单位不得终止聘用合同，也不得依据本规定第二十三条第一款第（一）、（二）、（三）、（四）项规定解除聘用合同：
　　（一）因工负伤，治疗终结后经劳动能力鉴定机构鉴定为1至6级伤残等级的；
　　（二）患病或者非因工负伤，在规定的医疗期内的；
　　（三）女职工在孕期、产期和哺乳期内的；
　　（四）患职业病以及现有医疗条件下难以治愈的严重疾病或者精神病的；
　　（五）正在接受纪律审查尚未做出结论的；
　　（六）法律、法规规定的其他情形。
　　第二十五条　有下列情形之一的，受聘人员可以随时解除聘用合同，并书面通知聘用单位：
　　（一）在试用期内的；
　　（二）考入普通高等院校的；
　　（三）被录用到国家机关工作的；
　　（四）依法服兵役的；
　　（五）聘用单位未按照聘用合同约定支付工资报酬、提供工作条件和福利待遇的；
　　（六）聘用单位以暴力、威胁或者非法限制人身自由的手段强迫受聘人员工作的。
　　第二十六条　除第二十五条规定的情形外，受聘人员提出解除聘用合同，未能与聘用单位协商一致，受聘人员应当继续履行聘用合同。6个月后再次提出解除聘用合同，仍未能与聘用单位协商一致的，受聘人员可以单方面解除聘用合同。法律、法规另有规定的，从其规定。
　　聘用单位应当自受聘人员提出解除聘用合同之日起20日内予以答复；未予答复的，视为同意解除聘用合同。
　　对在涉及国家秘密岗位上工作、承担国家和地方重点项目的主要技术负责人和技术骨干不适用前两款规定。
　　第二十七条　有下列情形之一的，聘用合同终止：
　　（一）聘用合同期满的；
　　（二）当事人约定的聘用合同终止条件出现的；
　　（三）聘用单位被撤销，或者聘用单位转为企业，受聘人员与转企后单位签订劳动合同的；
　　（四）受聘人员退休、退职、死亡或被法院宣告失踪、死亡的；
　　（五）法律、法规、规章规定的其他情形。
　　聘用合同的终止时间以聘用合同期限最后1日24时为准。
　　第二十八条　聘用合同期满或者聘用合同当事人约定的终止条件出现，但受聘人员有下列情形之一的，同时又不属于本规定第二十三条第一款第（五）、（六）、（七）、（八）、（九）项规定情形的，聘用合同期限顺延至下列情形消失：
　　（一）患病或者非因工负伤，在规定的医疗期内的；
　　（二）女职工在孕期、产期和哺乳期内的；
　　（三）正在接受纪律审查尚未做出结论的；
　　（四）法律、法规、规章规定的其他情形的。
　　第二十九条　聘用合同期满，聘用单位应提前30日将续订或终止聘用合同的意向以书面形式通知受聘人员。经协商同意续订聘用合同的，应在期满前办理续订手续。
　　第三十条　应当订立聘用合同而未订立的，受聘人员可以随时终止聘用关系；聘用单位提出终止聘用关系的，应当提前30日通知受聘人员，但受聘人员具有本规定第二十四条规定的情形之一的，聘用单位不得解除或终止聘用关系。
　　第三十一条　解除或终止聘用合同的，聘用单位应当在3日内向受聘人员出具解除或终止聘用关系的书面证明，并直接送达给受聘人员本人，本人不在的，交其共同居住成年近亲属签收，直接送达有困难的可以邮寄送达，以挂号查询回执上注明的收信日期为送达日期。受聘人员下落不明，或者用上述送达方式无法送达的，可通过市级新闻媒体发布公告，自公告发出之日起30日，即视为送达。
　　第三十二条　解除或者终止聘用合同的，聘用单位应当按照国家和本市有关规定及时为受聘人员转移档案和社会保险关系。受聘人员失业的，聘用单位应按有关规定为其办理失业手续。

第五章　经济补偿

　　第三十三条　有下列情形之一的，聘用单位应当按受聘人员连续工作年限，每工作1年发给相当于本人1个月工资的经济补偿金。
　　（一）聘用单位提出解除聘用合同，受聘人员同意解除的；
　　（二）受聘人员患病或者非因工负伤，医疗期满后，不能从事原工作也不能从事由单位安排的其他工作，聘用单位单方面解除聘用合同的；
　　（三）受聘人员年度考核或者聘期考核不合格，又不同意聘用单位调整其工作岗位，或者虽同意调整工作岗位，但到新岗位后考核仍不合格，聘用单位单方面解除聘用合同的；
　　（四）聘用合同订立时所依据的客观情况发生重大变化，致使原聘用合同无法履行，经当事人协商不能就变更聘用合同达成一致，由聘用单位单方面解除聘用合同的；
　　（五）聘用单位未按照聘用合同约定支付工资报酬或提供福利待遇或提供工作条件，受聘人员单方面解除聘用合同的；
　　（六）聘用单位以暴力、威胁或者非法限制人身自由的手段强迫工作，受聘人员单方面解除聘用合同的；
　　（七）聘用单位机构改革精简人员或者聘用单位被撤销、转企，不能安置受聘人员就业的。
　　第三十四条　计算经济补偿金的月工资，以受聘人员上年实际领取的月平均工资为标准。聘用期限不满12个月的，以实际聘用月份数计算月平均工资。
　　受聘人员上年实际领取的月平均工资低于本人同期国家规定工资构成中固定部分与国家规定的津贴补贴之和的，按被解聘人员同期国家规定工资构成中固定部分与国家规定津贴补贴之和计算。
　　受聘人员上年实际领取的月平均工资高于当地月平均工资3倍以上的，按当地月平均工资的3倍计算。聘用单位在市内4区的，当地月平均工资标准按市统计部门公布的事业单位上年月平均工资确定；聘用单位在其他县（市）、区的，当地月平均工资标准按聘用单位所在县（市）、区统计部门公布的事业单位上年月平均工资确定。
　　受聘人员在聘用单位工作年限不满1年的，按1年计算。
　　第三十五条　聘用单位依据本规定第二十三条第一款第（二）项规定解除聘用合同以及受聘人员患病或者非因工负伤，医疗期和合同期同时届满终止聘用合同的，应支付受聘人员不低于6个月工资的医疗补助费。月工资标准按照本规定第三十四条规定计算。
　　医疗期是指受聘人员因患病或非因工负伤停止工作治病休息，聘用单位不得解除、终止聘用合同的期限。医疗期的确定暂时参照企业职工患病或非因工负伤医疗期的规定执行。
　　第三十六条　受聘人员的经济补偿金，聘用单位应当在受聘人员工作交接手续办结时支付。因故无法即时支付的，应当在5日内一次性以现金形式支付给受聘人员。
　　受聘人员由主管部门或原聘用单位调动或转移工作单位被解除聘用合同未造成失业的，聘用单位可以不支付经济补偿金。

第六章　法律责任

　　第三十七条　违反本规定，由人事行政部门按下列规定予以处罚：
　　（一）聘用单位未按规定与受聘人员订立或续订聘用合同的，责令其限期改正，逾期不改的，按照未签订聘用合同的人数每人500元对聘用单位处以罚款；
　　（二）聘用合同签订后聘用单位未按规定交付受聘人员本人1份，或聘用合同终止、解除后聘用单位未按规定办理终止、解除手续移交档案的，责令其限期改正，逾期不改的，按每人每逾期1天40元对聘用单位处以罚款；
　　（三）聘用单位向受聘人员收取定金、抵押金（物）、保证金及其他费用，或扣押受聘人员身份证明和其他证件的，责令其限期返还，并按照被收取人数每人1000元对聘用单位处以罚款。
　　第三十八条　聘用单位解除或终止聘用合同，应提前30日以书面形式通知受聘人员本人而未提前通知的，应按受聘人员上月应发工资额加发1个月工资予以赔偿。
　　第三十九条　解除聘用合同时，聘用单位未按规定支付受聘人员经济补偿金的，除全额补发经济补偿金外，还须按该经济补偿金数额的50%支付额外经济补偿金。
　　第四十条　聘用单位招用尚未与原单位解除聘用合同的人员，给原单位造成经济损失的，除该受聘人员承担直接赔偿责任外，该聘用单位应当对原单位承担不低于经济损失总额70%的连带赔偿责任。因受聘人员提供虚假证明而造成招用不当的，聘用单位可以免除赔偿责任。
　　第四十一条　聘用单位或受聘人员违反本规定或违反聘用合同的约定解除聘用合同，给对方造成经济损失的，应按国家有关规定承担经济赔偿责任。
　　第四十二条　在聘用合同中对培训费用没有约定的，受聘人员提出解除聘用合同后，聘用单位不得收取培训费用；有约定的，按约定收取培训费，但不得超过培训的实际支出，并按培训结束后每服务1年递减培训费20%比例执行。
　　第四十三条　聘用合同当事人因聘用合同发生争议的，依照人事争议处理的有关规定处理。

第七章　附　　则

　　第四十四条　本规定实施前，依据大连市人民政府的有关规定订立并已经生效的聘用合同，本规定实施后，聘用合同当事人应当继续履行；聘用合同当事人协商一致的，可以按照本规定变更聘用合同。
　　第四十五条　本规定自2006年6月1日起施行。1997年7月18日大连市人民政府发布的《大连市事业单位实行聘用合同制暂行办法》和1999年1月26日大连市人民政府发布的《大连市中小学校工作人员双聘制实施办法》同时废止。